百洋财产投资团体股分有限公司 2016 年度内部掌握自我评价陈述 本公司及董事会部分成员包管本陈述内容不存在任何虚伪纪录、误导性陈 述或严重漏掉，并对其内容的实在性、精确性和完好性负担个体及连带义务。 百洋财产投资团体股分有限公司部分股东： 按照《企业内部掌握根本标准》及其配套指引的划定和其他内部掌握羁系请求（以下简 称“企业内部掌握标准系统”），分离百洋财产投资团体股分有限公司（以下简称“公司”） 内部掌握轨制和评价法子，在内部掌握一样平常监视和专项监视的根底上，我们对公司 2016 年 12 月 31 日（内部掌握评价陈述基准日）的内部掌握有用性停止了自我评价。 1、董事会声明 根据企业内部掌握标准系统的划定，成立健全和有用施行内部掌握，评价其有用性，并 照实表露内部掌握评价陈述是公司董事会的义务。 监事会对董事会成立和施行内部掌握进 行监视。 办理层卖力构造指导企业内部掌握的一样平常运转。公司董事会、监事会及董事、监 事、初级办理职员包管本陈述内容不存在任何虚伪纪录、误导性陈说或严重漏掉，并对陈述 内容的实在性、精确性和完好性负担个体及连带法令义务。 公司内部掌握的目的是：公道包管公司运营办理正当合规、严厉服从国度法令、法例、 规章及相干划定；成立健全行之有用的风险掌握体系，包管公司各项营业举动的安康运转， 避免并实时发明和改正各类违规、作弊举动，庇护公司资产的宁静完好；包管财政陈述及相 关信息实在、精确、完好；构成科学的决议计划机制、施行机制和监视机制，进步运营服从和效 果，完成公司久远计谋目的和社会代价。 因为内部掌握存在固有范围性，故仅能对完成上述目的供给公道包管。别的，因为状况 的变革能够招致内部掌握变得不得当，或对掌握政策和法式遵照的水平低落，按照内部掌握 评价成果揣测将来内部掌握的有用性具有必然风险。 2、内部掌握事情整体状况 为贯彻施行财务部、证监会等部分结合公布的《企业内部掌握根本标准》及配套指引、 深圳证券买卖所公布的《中小企业板上市公司标准运作指引》和《百洋财产投资团体股分 有限公司章程》的请求，公司成立完美了内部掌握轨制。公司管理层和办理层不断承袭正当 运营、标准运作的理念，在 2012 年公司上市前曾经成立了较为完整的管理机构怎样赏析作文范文、构造架构、 内部掌握系统，轨制和流程笼盖了公司运营举动的各方面。公司以股东大会为最高指导机构， 下设董事会、监事会和以总司理为代表的运营团队。公司董事会受权审计部对内部掌握设想 科学性和施行有用性停止自我评价，且向审计委员会及董事会报告请示。 3、内部掌握评价的范畴 公司根据根本标准及配套指引的请求，归入内部掌握评价的单元包罗公司及一切全资子 公司和控股子公司，公司环绕内部掌握情况、风险评价、掌握举动、信息与相同、内部监视 等要素，对公司及部属全资子公司和控股子公司的各营业流程停止评价。归入评价范畴的主 要营业和事项包罗:构造架构、人力资本政策、企业文明、社会义务、内部审计与监视、资 金办理、财政陈述办理、采购办理、资产办理、贩卖办理、条约办理、联系关系方买卖办理、对 外包管办理、投资办理、信息表露办理、信息体系办理等方面。公司重点存眷的高风险范畴 次要包罗：资金办理、采购办理、资产办理、贩卖办理、投资办理、财政陈述办理、对外担 保办理等。 上述归入评价范畴的单元、营业和事项和高风险范畴涵盖了公司运营办理的次要方 面，不存在严重漏掉。 公司归入评价范畴的营业和事项详细状况以下： （一）构造架构 公司服从《公司法》、《证券法》等相干法令、法例请求，成立了权责别离、互相制衡的 法人管理构造。股东大会是公司的最高权利机构，决议公司的运营方案和投资计划，审议批 准董事会、监事会的陈述等；董事会向股东大会卖力，下设四个特地委员会：审计委员会、 计谋委员会小我私家自评100字、风险掌握委员会及提名与薪酬查核委员会；监事会卖力查抄公司的财政及运营 情况，对董事、总司理施行公司职务举动停止监视，对公司的严重消费运营举动利用监视权； 公司总司理按照《总司理事情细则》在董事会受权范畴内掌管公司的一样平常运营和办理事情。 同时，公司遵照科学、精简、高效的准绳小我私家自评100字，公道设置了内部本能机能机构怎样赏析作文范文，次要本能机能部分包罗： 总裁办、财政中间、人力资本部、采购中间、商业中间、品控检测中间、研发中间、行政部、 信息手艺部、审计部、证券部等本能机能部分并订定了响应的岗亭职责。 （二）开展计谋 公司董事会卖力公司的计谋研讨和订定。公司董事会下设想谋委员会，对公司持久开展 计谋、严重投融资计划和本钱运作停止研讨并提出倡议。公司总裁办作为计谋办理的施行部 门，卖力计谋目的的详细落实、详细方案的施行、监控与评价办理。陈述期内，公司董事会 提出了在稳固和夯实原有营业的根底上向医疗安康范畴拓展的计谋目的，今朝公司正朝此战 略标的目的主动促进。 （三）人力资本 公司严厉根据国度法令法例的划定，成立了片面的人力资本办理轨制及流程，明白了人 力资本的引进、开辟、利用怎样赏析作文范文、培育查核、鼓励和留任等办理请求和轨制，确保人力资本政策 严厉有用、公平通明。人力资本部为满意公司开展需求，对外主动展开雇用举动，对内发掘 培育人材，为完成公司开展计谋倾力打造人材步队，同时为员工供给了一个优良的开展平台。 （四）社会义务 公司主动实行对国度和社会开展、天然情况和资本、各长处相干方所答允担的义务，以 产物格量为公司保存的基石，严抓宁静消费，重视情况庇护和节能减排事情，鼎力开展轮回 经济，增进失业和员工的各项权益保证。 （五）企业文明 公司明白了“关爱员工，缔造代价，效劳社会”的中心代价理念，同时提倡“包涵、关 爱、义务、贡献”的文明，加强企业的凝集力，营建调和放心事情气氛。企业为客户供给优 质产物和效劳，为投资者缔造优良的报答，完成企业与当局、投资者、金融机构、供给商、 农户和员工等长处相干方的调和双赢，为国度经济开展和社会前进作着力所能及的、应有的 奉献。 （六）资金举动和资产办理 公司订定了《召募资金办理轨制》、《财政办理轨制》、《资金办理轨制》、《短时间理财营业 办理轨制》等轨制，构成了严厉的资金审批受权法式，标准了公司投资、筹资和资金运营活 动，有用的防备了资金举动风险，进步了资金效益。同时公司订定了《存货办理法子》、《固 定资产办理法子》等轨制，包管资产的宁静完好，进步资产操纵的效能。 （七）采购营业 公司按照主停业务中食物加工板块、饲料营业板块等详细状况，别离订定了响应的采购 办理轨制，明白了相干部分和职员的职责权限及请购、审批、验收、付款等法式怎样赏析作文范文，防备了采 购供给环节的破绽，有用低落了采购风险。 （八）贩卖营业 公司按照主停业务的实践状况，订定了《水产食物板块商业办理轨制汇总》、《饲料板块 营销办理轨制汇编》等轨制，明白了营业会谈、信誉办理、订价、出厂、运输、效劳等贩卖 各环节检查考核法式，明白了各贩卖岗亭职责权限，有用防备了贩卖到收款环节的风险。 （九）研讨和开辟 公司订定了研发范畴各项规章轨制，公司从研发立项、可行性研讨、研发施行、功效验 收、专利申请、功效庇护及失密等方面，完美了相干轨制和法子，有用躲避了研发举动风险。 （十）严重投资办理和工程项目 为增强对外投资办理，使投资契合公司开展计谋、加强公司合作才能、缔造优良的经济 效益，按照各项法令法例和《公司章程》，公司订定了《投资办理轨制》，划定股东大会、 董事会为公司对外投资的决议计划机构，各自由其权限范畴内，依法对公司的对外投资做出决议计划。 为确保投资决议计划标准、有用、科学，监事会、审计部依责对投资项目停止全历程监视。 （十一）对外包管 为保护投资者长处，标准公司包管举动，掌握公司资产运营风险，按照中国证监会《关 于标准上市公司对外包管举动的告诉》《中小企业板上市公司标准运作指引》和《公司章 程》，公司订定了《对外包管办理法子》，对对外包管的检查、审批法式、办理、信息表露进 行了明白划定。 (十二)财政陈述 公司订定了《财政办理轨制》、《预算办理轨制》、《用度报销轨制》等涵盖了各方面的制 度及流程，并下发公司及各子公司请求同一施行。公司经由过程用友 NC 体系，对货泉资金、销 售与收款、采购与付款、牢固资产、存货等成立了严厉内部审批法式，划定了响应的审批权 限，严厉按企业管帐原则请求设置管帐科目、停止管帐核算及报表体例，并成立了一套完好 的财政陈述系统，按期停止财政阐发，出具快报、月报、季报、年报等财政报表，严厉根据 管帐法令法例和国度同一的管帐原则轨制，实在精确的反应公司的财政情况，运营功效和现 金流量。 (十三)片面预算 公司开端成立了片面预算办理系统，明白各项预算目标的审批、合成、落实和查核，深 入研讨预算体例根据的公道性，对预算目标实动作态监控，经由过程施行预算掌握完成年度各项 预算目的。 (十四)条约办理 公司订定了《条约办理轨制》，增强对条约订立和审批停止严厉把控小我私家自评100字，对条约实行状况 的监视和查抄，按期对条约停止统计、分类和归档，有用削减条约办理风险。 (十五)内内部信息通报 公司订定了《信息表露办理法子》、《黑幕信息知恋人注销办理轨制》、《严重信息内部报 告轨制》、《严重信息内部失密轨制》、《投资者来访欢迎办理轨制》等，经由过程成立完美内部报 告轨制，明白内部信息通报的内容、失密请求及密级分类、通报范畴及情势、职责和权限等。 （十六）内部审计与监视 公司设立审计部，订定有《内部审计轨制》 ，并装备了 3 名专职审计职员，自力展开 审计事情。审计部卖力人具有须要的专业常识和从业经历，由董事会录用，专职卖力审计工 作。审计部在公司董事会审计委员会指导下， 按照国度相干法例政策和公司内部掌握轨制， 对公司内部掌握事情停止查抄监视，对财政及运营举动停止内部审计、提出审计倡议，并督 促相干部分采纳主动步伐予以改良和优化。 (十七)信息体系 公司订定了信息体系办理轨制，明白了用友 ERP 体系、OA 体系、数据保守防护体系等 使用体系的利用和计较机设置和利用、收集利用、数据材料宁静等方面办理内容及查核措 施，在手艺、轨制、流程和文档等方面，增强对信息体系运转情况、用户权限怎样赏析作文范文、相干职员进 行综合办理，确保了信息体系宁静不变小我私家自评100字。 上述归入评价范畴的单元、营业和事项和高风险范畴涵盖了公司运营办理的次要方 面，不存在严重漏掉。 4、内部掌握评价事情的法式和办法 公司内部掌握评价严厉根据根本标准、评价指引展开内部掌握查抄评价事情。经公司审 计委员会核准，公司内控部构造抽调相干内审和营业主干职员施行详细事情，经由过程察看内部 掌握的施行状况、讯问相干职员实践操纵流程中的操纵办法及碰到的成绩和倡议、查抄各流 程材料，包罗凭据、条约、银行对账单及其他流程票据、复核各部分供给数据计较的精确性、 对什物质产停止盘货等办法，对各营业部分在各项运营举动、资产办理中能否依照轨制施行、 召募资金能否根据轨制及法令法例的请求利用、能否需求对内控轨制停止弥补或修正，财政 信息能否实在完好等各方面停止了审计。对监视检查过程当中发明的成绩，阐发缘故原由，辨认内 部掌握存在的缺点提出定见和倡议，之内部审计陈述的情势呈审计委员会考核，并告诉相干 部分整改落实。 5、内部掌握缺点尺度及其认定 公司董事会按照企业内部掌握标准系统对严重缺点、 主要缺点和普通缺点的认定请求， 分离公司范围、行业特性微风险接受度等身分，别离针对财政陈述内部掌握和非财政陈述内 部掌握，研讨肯定了合用于本公司的内部掌握缺点详细认定尺度，并与从前年度连结分歧。 公司肯定的内部掌握缺点认定尺度以下： （一）财政陈述内部掌握缺点认定尺度 1、公司肯定的财政陈述内部掌握缺点评价的定量尺度以下 ： （1）严重缺点：错报金额≥停业支出 1%，或错报金额≥资产总额的 1%，或错报金额 ≥一切者权益总额的 1.5%； （2）主要缺点：停业支出的 0.5%≤错报金额＜停业支出 1%，或资产总额的 0.5%≤错 报金额＜资产总额的 1%，或一切者权益总额的 0.75%≤错报金额＜一切者权益总额的 1.5%； （3）普通缺点：错报金额＜停业支出的 0.5%，或错报金额＜资产总额的 0.5%，或错报 金额＜一切者权益总额的 0.75%。 2、公司肯定的财政陈述内部掌握缺点评价的定性尺度以下： （1）严重缺点 ：掌握情况无效；公司董事、监事和初级办理职员严峻作弊；公司屡次 改正曾经宣布的财政报表；内部审计发明当期财政报表存在严重错报， 而内部掌握在运转 过程当中未能发明该错报；曾经发明并陈述给办理层的内部掌握严重缺点不断未获得改正；公 司审计委员会和内部审计机构对内部掌握的监视无效。 （2）主要缺点：未按照公认管帐原则挑选和使用管帐政策；关于期末财政陈述历程的 掌握存在一项或多项缺点， 未到达严重缺点认定尺度，不克不及公道包管体例的财政报表到达 实在、精确的目的；注册管帐师发明当期财政陈述存在主要错报， 而内部掌握在运转历程 中未能发明该错报；公司审计委员会和内部审计机构对内部掌握的监视存在主要缺点。 （3）普通缺点 ：注册管帐师发明当期财政陈述存在普通错报， 而内部掌握在运转过 程中未能发明该错报。 （二）非财政陈述内部掌握缺点认定尺度 1、公司肯定的非财政陈述内部掌握缺点评价的定量尺度以下： （1）严重缺点：丧失金额≥500 万元 （2）主要缺点：100 万元≤丧失金额＜500 万元 （3）普通缺点：丧失金额＜100 万元 2、公司肯定的非财政陈述内部掌握缺点评价的定性尺度以下： （1）严重缺点：违背国度法令、法例或标准性文件并遭到惩罚；决议计划法式不标准招致 严重决议计划失误；与公司管理及一样平常运营相干的枢纽轨制或机制均缺失，招致全局性体系性管 理生效；营业流程的普通掌握与枢纽掌握组合缺失；内部掌握严重缺点未获得整改；办理层 及管理层作弊；宁静、环保变乱对公司形成严重负面影响的情况；其他对公司发生严重负面 影响的情况。 （2）主要缺点：违背企业内部规章，构成丧失；决议计划法式不标准招致主要失误；必然 水平偏离掌握目的且不采纳任何掌握步伐；与公司管理及一样平常运营相干的轨制或机制在某领 域存在主要缺失，招致部分性办理生效 ；营业流程的部门枢纽掌握缺失；内部掌握主要缺 陷未获得整改；员事情弊；其他对公司发生较大负面影响的情况。 （3）普通缺点：违背企业内部规章，但未构成丧失；决议计划法式不标准招致普通失误； 一样平常运营相干的轨制或机制存在连续改进空间，但不组成办理生效；营业流程的普通掌握缺 失；内部掌握普通缺点未获得整改；其他除严重缺点、主要缺点以外的缺点。 按照上述认定尺度，分离一样平常监视和专项监视状况，公司陈述期内不存在严重和主要缺 陷。 6、内部掌握缺点的整改状况 内部掌握是一项持久而连续的体系工程，跟着公司营业的开展变革需求不竭总结、完美、 立异。本公司正视内部掌握轨制的不竭完美，连续对内部掌握轨制停止查询拜访、完美并改良。 跟着国度法令法例的逐渐深化完美和满意公司新营业日趋增加的需求，公司内控轨制需求 进一步成立、健全和深化。 （一）内部掌握系统有待进一步完美 公司的内控轨制比力体系、完好、公道，内控步伐落实到位，但仍需求进一步改良与完 善内部掌握系统，使内部掌握构成方案、施行、查抄、改良的良性轮回；同时，应进步使用 各项划定规矩标准公司举动的才能，按照公司开展需求，不竭完美公司各项内控轨制，并增强内 部掌握轨制施行状况的自我查抄，使公司的内部掌握轨制得以有用的施行和施行，确保公司 标准运作。出格是在公司提出向医疗安康范畴开展的计谋目的后，将来在新营业范畴的内部 掌握的成立和完美也是公司内部掌握下一步的主要事情。 （二）公司董事、监事、初级办理职员和部分员工需求进一步增强内控相干轨制的培 训进修，建立风险防备认识，培养优良企业肉体和内部掌握文明，增强内控标准认识，进步 内部掌握的施行效率。 （三）内部审计事情有待增强 公司内部审计事情相对公司子公司数目浩瀚的状况，内部审计职员装备较为单薄，内部 审计的深度和广度还不敷，存在对子公司内部审计力度不敷的状况。 7、内部掌握有用性的结论 公司曾经按照根本标准、评价指引及其他法相干法令法例的请求，对公司停止 2016 年 12 月 31 日的内部掌握设想与运转的有用性停止了自我评价。 公司董事会以为：2016 年内，本公司在一切严重方面连结了《企业内部掌握根本标准》 中与财政陈述相干的有用的内部掌握，公司不存在主要、严重掌握缺点。自内部掌握评价报 告基准日至内部掌握评价报揭发出日之间未发作影响内部掌握有用性评价结论的身分。公司 遵照内部掌握的根本准绳，成立了一套同本身实践符合的内控轨制，可以庇护公司财富宁静 与完好，包管管帐记载和管帐信息的实在性、精确性和实时性。停止 2016 年 12 月 31 日， 公司的内部掌握是有用的。将来公司将持续完美内部掌握轨制，标准内部掌握轨制施行，强 化内部掌握监视查抄，增进公司安康、可连续开展。 百洋财产投资团体股分有限公司董事会 二〇一七年三月十三日